2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.18%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H=E×0.18%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3、基金的指数使用费
本基金作为增强指数基金,在《基金合同》生效后将按照基金管理人与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议中所规定的指数许可使用费计提方法支付指数许可使用费。
通常情况下,指数使用费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下:
H= E×年指数使用费率/当年天数,本基金年指数使用费率为0.016%
H 为每日应计提的指数使用费
E 为前一日的基金资产净值
指数使用费每日计算,逐日累计,按季支付,自《基金合同》生效日起,基金管理人应于每年1月、4月、7月、10月的前10个工作日内向中证指数有限公司支付上一季度的指数使用费。指数使用费的收取下限为每季度人民币5万元,计费期间不足一季度的,根据实际天数按比例计算。
若季度指数使用费下限大于按基金资产净值提取的季度指数使用费,则超过部分由基金管理人自行承担,不得作为基金费用在基金财产中列支。
如果指数使用许可协议约定的指数许可使用费的计算方法、费率和支付方式等发生调整,本基金将采用调整后的方法或费率计算指数许可使用费。基金管理人将在招募说明书更新或其他公告中披露基金最新适用的方法。
4、上述“一、基金费用的种类中第4-10项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用
3、《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师费、律师费和信息披露费用等费用
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
(四)费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率等费率,须召开基金份额持有人大会审议 调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的规定在指定媒体上公告。
(五)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四、对招募说明书本次更新部分的说明
本 招募说明书(更新)依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办 法》及其它有关法律法规的要求,并根据基金管理人在《基金合同》生效后对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要更新的内容如下:
1、变更了释义中相关法规的信息
2、基金管理人的部分信息
3、更新了基金托管人的部分信息
4、更新了代销机构的部分信息
5、更新了投资组合报告,数据截止日期为2013年9月30日
6、更新了基金的业绩部分,数据截止日期为2013年9月30日
7、在“其他应披露事项”一章,列举了本基金自2013年6月7日至2013 年12月7日发布的有关公告。
十五、其它应披露事项
自2013年6月7日至2013年12月7日,与本基金和本基金管理人有关的公告如下:
1、2013年6月8日,刊登于《中国证券报》和《证券时报》的申万菱信沪深300指数增强型证券投资基金基金合同及摘要
2、2013年6月8日,刊登于《中国证券报》和《证券时报》的申万菱信沪深300指数增强型证券投资基金托管协议
3、2013年6月8日,刊登于《中国证券报》和《证券时报》的关于申万菱信盛利强化配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会决议生效暨恢复申购、赎回业务的公告
4、2013年6月8日,刊登于《中国证券报》和《证券时报》的申万菱信沪深300指数增强型证券投资基金转换费率调整的公告
5、2013年6月27日,刊登于《中国证券报》和《证券时报》的申万菱信沪深300指数增强型证券投资基金基金经理变更公告
6、2013年7月1日,刊登于《中国证券报》和《证券时报》的关于旗下开放式基金2013年半年度最后一个交易日基金资产净值和基金份额净值的公告
7、2013年7月2日,刊登于《中国证券报》和《证券时报》的关于旗下部分开放式基金继续参加交通银行股份有限公司开展的网上银行、手机银行基金申购费率优惠活动的公告
8、2013年7月11日,刊登于《中国证券报》和《证券时报》的关于上海好买基金销售有限公司开通旗下部分开放式基金定期定额投资业务并实施定期定额申购费率优惠活动的公告
9、2013年7月11日,刊登于《中国证券报》和《证券时报》的关于旗下部分开放式基金新增和讯信息科技有限公司为代销机构并实施申购费率优惠活动的公告
10、2013年7月12日,刊登于《中国证券报》和《证券时报》的申万菱信沪深300指数增强型证券投资基金招募说明书(原申万菱信盛利强化配置混合型证券投资基金招募说明书变更)
11、2013年7月17日,刊登于《中国证券报》和《证券时报》的申万菱信沪深300指数增强型证券投资基金2013年第2季度报告
12、2013年8月27日,刊登于《中国证券报》和《证券时报》的申万菱信沪深300指数增强型证券投资基金2013年半年度报告正文及摘要
13、2013年9月10日,刊登于《中国证券报》和《证券时报》的关于旗下基金对长期停牌的股票变更估值方法的提示性公告-招商地产
14、2013年9月19日,刊登于《中国证券报》和《证券时报》的关于恢复对旗下基金持有的招商地产股票进行市价估值的公告
15、2013年10月25日,刊登于《中国证券报》和《证券时报》的申万菱信沪深300指数增强型证券投资基金2013年第3季度报告
16、2013年11月6日,刊登于《中国证券报》和《证券时报》的关于旗下部分开放式基金参加浙江同花顺基金销售有限公司开展的双十一基金申购费率优惠活动的公告。
签署日期:2014年1月5日
以上内容仅为摘要,须与本《招募说明书》(更新)(正文)所载之详细资料一并阅读。
申万菱信基金管理有限公司
2014年1月20日
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 49,734,288.83 92.94
其中:股票 49,734,288.83 92.94
2 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 3,676,481.23 6.87
6 其他各项资产 98,703.56 0.18
7 合计 53,509,473.62 100.00
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 7,307,183.93 13.90
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 882,576.39 1.68
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 8,189,760.32 15.58
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 1,797,478.14 3.42
C 制造业 14,507,046.10 27.59
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 1,888,186.70 3.59
E 建筑业 1,580,617.80 3.01
F 批发和零售业 1,825,315.83 3.47
G 交通运输、仓储和邮政业 2,180,101.94 4.15
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,433,166.31 2.73
J 金融业 12,051,814.27 22.92
K 房地产业 2,451,034.30 4.66
L 租赁和商务服务业 1,332,022.72 2.53
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 497,744.40 0.95
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 41,544,528.51 79.02
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 600016 民生银行 234,929 2,245,921.24 4.27
2 600036 招商银行 186,636 2,038,065.12 3.88
3 601166 兴业银行 155,154 1,733,070.18 3.30
4 600000 浦发银行 164,800 1,662,832.00 3.16
5 600837 海通证券 121,286 1,517,287.86 2.89
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 601877 正泰电器 55,580 1,243,324.60 2.36
2 000786 北新建材 61,923 1,030,398.72 1.96
3 000726 鲁泰A 123,467 1,014,898.74 1.93
4 600612 老凤祥 40,677 1,005,535.44 1.91
5 002063 远光软件 47,527 882,576.39 1.68
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 56,528.21
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 11,354.40
4 应收利息 876.47
5 应收申购款 29,944.48
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 98,703.56(滨海)申万菱信沪深300：招募说明书第一次更新
阶段 基金份额净值增长率① 基金份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
2004年11月29日(基金合同生效日)至2005年12月31日 -1.44% 0.24% 2.45% 0.00% -3.89% 0.24%
2006年 27.59% 0.45% 2.35% 0.00% 25.24% 0.45%
2007年 57.53% 0.84% 3.21% 0.00% 54.32% 0.84%
2008年 -8.80% 0.44% 3.93% 0.00% -12.73% 0.44%
2009年 11.00% 0.60% 2.25% 0.00% 8.75% 0.60%
2010年 -2.67% 0.56% 2.30% 0.00% -4.97% 0.56%
2011年 -3.35% 0.14% 3.28% 0.00% -6.63% 0.14%
2012年 3.88% 0.12% 3.25% 0.00% 0.63% 0.12%
自基金合同生效日至2013年6月6日 100.14% 0.48% 27.08% 0.00% 73.06% 0.48%
阶段 基金份额净值增长率① 基金份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
2013年6月7日(基金转型日)至2013年9月30日 2.62% 0.53% -3.97% 0.29% 6.59% 0.24%